各省、自治區(qu)、直(zhi)轄市(shi)及計劃單(dan)列市(shi)、新(xin)疆生產建(jian)設(she)兵團發展改(gai)革委、財政廳(ting)（局(ju)）、商(shang)務部門、人民銀行(xing)分行(xing)、銀監局(ju)、證監局(ju)：

對(dui)外(wai)投(tou)融資(zi)(zi)基(ji)金是我企業積極穩(wen)妥(tuo)實施對(dui)外(wai)投(tou)資(zi)(zi)、帶(dai)動產(chan)品技術服務(wu)“走出去”的有效方式和募資(zi)(zi)渠(qu)道。近年來(lai)，我國各類主體在境內外(wai)募資(zi)(zi)設立了(le)(le)(le)一批對(dui)外(wai)投(tou)融資(zi)(zi)基(ji)金，為推進(jin)“一帶(dai)一路”建設、促進(jin)國際產(chan)能合作(zuo)、深化我與相關(guan)國家和地區互利合作(zuo)發揮了(le)(le)(le)積極作(zuo)用。但部分(fen)對(dui)外(wai)投(tou)融資(zi)(zi)基(ji)金也出現了(le)(le)(le)資(zi)(zi)金來(lai)源不落(luo)實、經(jing)營管理(li)不規范、業務(wu)方向不清晰等問(wen)題。為引導(dao)對(dui)外(wai)投(tou)融資(zi)(zi)基(ji)金健(jian)康(kang)發展，推動形成全(quan)面開放新格局，加快培育國際經(jing)濟合作(zuo)和競爭新優(you)勢，現提出以下意見：

一、總體要求

（一(yi)）指(zhi)導思想(xiang)。

全面(mian)(mian)貫徹黨的(de)(de)十九大和十九屆二中、三中全會精神(shen)，以(yi)習近平新時(shi)代中國特色(se)社(she)(she)會主(zhu)義思想為(wei)指導(dao)，全面(mian)(mian)加(jia)強(qiang)黨對(dui)經濟工作(zuo)的(de)(de)領導(dao)，堅(jian)(jian)持(chi)穩中求(qiu)進(jin)(jin)(jin)工作(zuo)總基(ji)(ji)(ji)調(diao)，堅(jian)(jian)持(chi)新發展(zhan)理念(nian)，緊(jin)扣我國社(she)(she)會主(zhu)要矛盾變化，按照高(gao)質量(liang)發展(zhan)的(de)(de)要求(qiu)，統籌推進(jin)(jin)(jin)“五(wu)位一體(ti)(ti)”總體(ti)(ti)布局和協調(diao)推進(jin)(jin)(jin)“四個全面(mian)(mian)”戰略布局，堅(jian)(jian)持(chi)以(yi)供給側結構性改革為(wei)主(zhu)線，在堅(jian)(jian)定(ding)維(wei)護自身(shen)主(zhu)權、安全和發展(zhan)利益的(de)(de)同時(shi)，堅(jian)(jian)持(chi)對(dui)外(wai)開(kai)放基(ji)(ji)(ji)本國策，堅(jian)(jian)定(ding)不(bu)(bu)移奉(feng)行(xing)互(hu)利共(gong)贏的(de)(de)開(kai)放戰略，不(bu)(bu)斷提高(gao)對(dui)外(wai)開(kai)放的(de)(de)質量(liang)和水平，以(yi)“一帶一路(lu)”建設為(wei)重點，著力優化募資方(fang)式(shi)、提升運行(xing)效率、完(wan)善監(jian)管體(ti)(ti)系，引導(dao)對(dui)外(wai)投融資基(ji)(ji)(ji)金健(jian)康(kang)有序發展(zhan)。

（二）基本原(yuan)則。

——堅持改革創(chuang)新，服務開放大局。深化(hua)簡政放權、放管結合(he)、優化(hua)服務(wu)改革(ge)，鼓勵創新(xin)對外投(tou)融(rong)資(zi)基金設立(li)和運作方(fang)式(shi)，更好(hao)適(shi)應(ying)國際(ji)經濟競爭與合(he)作需要。著眼于(yu)推動形(xing)成全(quan)面開放新(xin)格局，引導(dao)各類對外投(tou)融(rong)資(zi)基金為推進(jin)“一(yi)帶一(yi)路(lu)”建設和促進(jin)國際(ji)產(chan)能合(he)作提供長期、穩定、可持續(xu)、風險可控的(de)資(zi)金來源。

——堅持市(shi)場導向，強化(hua)政策引(yin)導。使市場在(zai)資(zi)源(yuan)配置(zhi)中起決定性作用，更好發揮政府作用。指導各類投融資(zi)基金遵循市場化原(yuan)則，自(zi)(zi)主經(jing)營、自(zi)(zi)擔風險、自(zi)(zi)負盈虧、自(zi)(zi)我約(yue)束，穩妥開展(zhan)投融資(zi)業務。加強政府引導、協調(diao)和監管，支持對外投融資(zi)基金特色化、差(cha)異化發展(zhan)，防止(zhi)重復設立和同質化競爭。

——堅持完善監管，規范行為秩(zhi)序。建(jian)立健(jian)全對(dui)外投(tou)融(rong)資基金監管體系，實施全口徑歸口管理，強化協(xie)同監管、補齊監管短板，推進事(shi)前、事(shi)中、事(shi)后監管全覆蓋。引導各類對(dui)外投(tou)融(rong)資基金依法(fa)合規(gui)經(jing)營，自(zi)覺(jue)遵守國(guo)內外法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)和(he)國(guo)際(ji)慣例，遵循國(guo)家統一會計制度，履行社會責任(ren)，強化行業自(zi)律(lv)。

——堅(jian)持底線思維，防(fang)范各類風(feng)險。堅決(jue)打好防范化(hua)解重大(da)風(feng)險的攻(gong)堅戰(zhan)，把主(zhu)動防范化(hua)解對外投融資風(feng)險放在更加(jia)重要的位置，早識別、早預警(jing)、早應對，有效(xiao)處置風(feng)險點，堅決(jue)守住不發生系統(tong)性(xing)風(feng)險的底線(xian)，切實維護國家利益和安全。

二、優化募(mu)資方式(shi)

（三）拓(tuo)寬社會資本(ben)參(can)與渠道(dao)。支(zhi)持符合條件的對外投(tou)融資(zi)基金(jin)(jin)在境內外市場面向各(ge)(ge)類社會資(zi)本投(tou)資(zi)者(zhe)募(mu)集資(zi)金(jin)(jin)，支(zhi)持符合條件的各(ge)(ge)類所(suo)有制企業出(chu)資(zi)參與對外投(tou)融資(zi)基金(jin)(jin)，鼓勵資(zi)金(jin)(jin)來源多元(yuan)化。

（四）支持國內各類(lei)機構參與出資。支持主(zhu)權財富基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)依法合(he)規(gui)出(chu)資(zi)(zi)參(can)與(yu)對外(wai)投(tou)融資(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)。商業(ye)(ye)性(xing)金(jin)(jin)(jin)(jin)融機(ji)(ji)構(gou)應(ying)按照市場化原則，在(zai)履行(xing)相關程(cheng)序(xu)后，依法合(he)規(gui)出(chu)資(zi)(zi)參(can)與(yu)對外(wai)投(tou)融資(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)。開發性(xing)政策性(xing)金(jin)(jin)(jin)(jin)融機(ji)(ji)構(gou)可根據(ju)職能定位和業(ye)(ye)務范(fan)圍，在(zai)履行(xing)相關程(cheng)序(xu)后，依法合(he)規(gui)出(chu)資(zi)(zi)參(can)與(yu)對外(wai)投(tou)融資(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)。各類金(jin)(jin)(jin)(jin)融機(ji)(ji)構(gou)不(bu)得(de)以(yi)信貸資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)等方式違規(gui)出(chu)資(zi)(zi)參(can)與(yu)對外(wai)投(tou)融資(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)。地(di)方各級人民政府不(bu)得(de)以(yi)財政性(xing)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)在(zai)境(jing)外(wai)出(chu)資(zi)(zi)設(she)立對外(wai)投(tou)融資(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)。

（五）加(jia)強(qiang)與國際金融組織合作。拓展對外投融(rong)(rong)資(zi)基金與國際金融(rong)(rong)組織(zhi)的對接與合作(zuo)，探討世界(jie)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)、亞洲(zhou)基礎設(she)施投資(zi)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)、金磚國家新開發銀(yin)(yin)(yin)行(xing)、亞洲(zhou)開發銀(yin)(yin)(yin)行(xing)、泛美開發銀(yin)(yin)(yin)行(xing)和非洲(zhou)開發銀(yin)(yin)(yin)行(xing)等出資(zi)參(can)與我對外投融(rong)(rong)資(zi)基金，共同推進“一帶一路”建(jian)設(she)，促進國際產能合作(zuo)。

三、提升運行(xing)效率

（六(liu)）推(tui)動(dong)基金(jin)業務創新。支持(chi)對(dui)(dui)(dui)外(wai)(wai)投(tou)(tou)融資(zi)(zi)基(ji)(ji)金在依法合(he)規、風險可(ke)控和商業可(ke)持(chi)續(xu)的前提下開(kai)展境(jing)外(wai)(wai)股權投(tou)(tou)資(zi)(zi)、境(jing)外(wai)(wai)債務融資(zi)(zi)、跨境(jing)擔保(bao)等業務。推動建立各類對(dui)(dui)(dui)外(wai)(wai)投(tou)(tou)融資(zi)(zi)基(ji)(ji)金間風險分(fen)擔、利益(yi)共(gong)享機制。支持(chi)對(dui)(dui)(dui)外(wai)(wai)投(tou)(tou)融資(zi)(zi)基(ji)(ji)金與各類金融機構(gou)、各行業骨干(gan)企業合(he)作開(kai)展業務。

（七）鼓勵按政策導向開(kai)展業務。鼓勵對外(wai)投融(rong)資基金開(kai)展有利于推(tui)進“一(yi)帶一(yi)路”建設，深(shen)化國(guo)(guo)(guo)際產能(neng)(neng)合(he)作，帶動國(guo)(guo)(guo)內優勢產能(neng)(neng)、優質裝(zhuang)備、適(shi)用技(ji)術輸出，提升我(wo)國(guo)(guo)(guo)技(ji)術研發(fa)和生產制(zhi)造能(neng)(neng)力，彌補我(wo)國(guo)(guo)(guo)能(neng)(neng)源(yuan)資源(yuan)短缺(que)，推(tui)動我(wo)國(guo)(guo)(guo)相(xiang)關產業(ye)(ye)提質升級的(de)(de)業(ye)(ye)務。嚴格限(xian)制(zhi)對外(wai)投融(rong)資基金開(kai)展與(yu)國(guo)(guo)(guo)家(jia)外(wai)交方針、發(fa)展戰略以及宏觀調控政策不盡相(xiang)符(fu)的(de)(de)業(ye)(ye)務。禁止對外(wai)投融(rong)資基金開(kai)展危害或可(ke)能(neng)(neng)危害國(guo)(guo)(guo)家(jia)利益和國(guo)(guo)(guo)家(jia)安(an)全(quan)等(deng)的(de)(de)業(ye)(ye)務。

（八）提升專業化管理水(shui)平。指導(dao)對外(wai)投(tou)(tou)融資(zi)(zi)基金完(wan)善(shan)治理(li)(li)(li)結(jie)構(gou)和決策機制(zhi)，在風險可控的前提(ti)下(xia)，對實際控制(zhi)的境(jing)外(wai)資(zi)(zi)產(chan)實施專業化管理(li)(li)(li)，加強對投(tou)(tou)資(zi)(zi)項(xiang)目(mu)后(hou)續(xu)管理(li)(li)(li)和增值服務，切實提(ti)高境(jing)外(wai)資(zi)(zi)產(chan)管理(li)(li)(li)運營水平。強化資(zi)(zi)產(chan)負債匹配管理(li)(li)(li)和風險控制(zhi)，有效保障資(zi)(zi)金安(an)全退出，實現(xian)基金資(zi)(zi)產(chan)保值增值。

四、完善監管體系

（九(jiu)）加強(qiang)統(tong)籌管(guan)理。發展(zhan)(zhan)改革委、財政部(bu)(bu)、商務部(bu)(bu)、人民(min)銀(yin)行(xing)、中國銀(yin)行(xing)保險監(jian)督管(guan)理委員會、證監(jian)會會同有(you)關部(bu)(bu)門統籌(chou)做好對(dui)(dui)外(wai)投(tou)(tou)融(rong)(rong)資(zi)基金管(guan)理工作。境(jing)(jing)(jing)內投(tou)(tou)資(zi)者赴境(jing)(jing)(jing)外(wai)設(she)(she)立(li)對(dui)(dui)外(wai)投(tou)(tou)融(rong)(rong)資(zi)基金，境(jing)(jing)(jing)內設(she)(she)立(li)的對(dui)(dui)外(wai)投(tou)(tou)融(rong)(rong)資(zi)基金開展(zhan)(zhan)對(dui)(dui)外(wai)投(tou)(tou)融(rong)(rong)資(zi)，應按有(you)關規定履(lv)行(xing)相關手續。有(you)關職(zhi)能(neng)部(bu)(bu)門通過(guo)事(shi)前(qian)和事(shi)中事(shi)后(hou)監(jian)管(guan)制度及時掌握(wo)境(jing)(jing)(jing)外(wai)設(she)(she)立(li)的對(dui)(dui)外(wai)投(tou)(tou)融(rong)(rong)資(zi)基金運作情(qing)況。相關部(bu)(bu)門要支持和指導行(xing)業協會定期匯總分析(xi)并(bing)通報境(jing)(jing)(jing)內設(she)(she)立(li)的對(dui)(dui)外(wai)投(tou)(tou)融(rong)(rong)資(zi)基金運作情(qing)況。

（十）完(wan)善監(jian)管制(zhi)度。加強對對外(wai)投(tou)融(rong)資基金募集資金、投(tou)融(rong)資運(yun)作的日常監管，要求(qiu)設立、運(yun)營、退出各環節真實(shi)合規(gui)。研究(jiu)制定對外(wai)投(tou)融(rong)資基金重(zhong)點行業(ye)、重(zhong)點國別業(ye)務(wu)指引，定期發(fa)布(bu)重(zhong)點國別風(feng)險評估報告(gao)。建立部(bu)門間對外(wai)投(tou)融(rong)資基金信(xin)息共享(xiang)制度，實(shi)時動態監測對外(wai)投(tou)融(rong)資基金業(ye)務(wu)開展情況，加強信(xin)息披(pi)露(lu)和風(feng)險提示(shi)。加大協調力度，規(gui)范行業(ye)秩序，避(bi)免出現無(wu)序惡(e)性競爭(zheng)。

（十一(yi)）建立健全激勵懲戒機制。在對外(wai)經濟合作領域失信(xin)(xin)懲戒(jie)機(ji)制(zhi)(zhi)下，建立對外(wai)投融資(zi)基金(jin)誠信(xin)(xin)記錄制(zhi)(zhi)度。強化對外(wai)投融資(zi)基金(jin)契(qi)約(yue)意(yi)識和誠信(xin)(xin)意(yi)識，形(xing)成守信(xin)(xin)激勵(li)、失信(xin)(xin)懲戒(jie)的(de)約(yue)束(shu)機(ji)制(zhi)(zhi)。

五、強(qiang)化(hua)服(fu)務保(bao)障

（十二）充分發揮第三方機構作用。支持行業協(xie)會、中介機構為對外(wai)投融資基金提供(gong)資產評估(gu)、管理咨(zi)詢、法律、會計、審計、稅務、知識產權、風險評估(gu)和(he)認證等服務，加強行業協(xie)會能力建設，提高中介機構服務質量(liang)。

（十三）大力培(pei)育管理人才。加大專(zhuan)業(ye)人(ren)才培養力度，提升對外(wai)投(tou)融資基金(jin)管理人(ren)、托管人(ren)、銷售機構及其(qi)從業(ye)人(ren)員專(zhuan)業(ye)素質。積(ji)極引進海外(wai)高層(ceng)次人(ren)才，建立人(ren)才國(guo)際化(hua)交流平(ping)臺，為(wei)對外(wai)投(tou)融資基金(jin)發展提供人(ren)才支撐。

（十四）切(qie)實做好風險(xian)防范工作。引導對(dui)(dui)外投融(rong)資(zi)基(ji)(ji)金(jin)將子基(ji)(ji)金(jin)納入全面風險(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)框架，提高基(ji)(ji)金(jin)一體(ti)化風險(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)水(shui)平。強(qiang)(qiang)(qiang)化合規風險(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)，加(jia)強(qiang)(qiang)(qiang)反洗(xi)錢監管(guan)(guan)，督促對(dui)(dui)外投融(rong)資(zi)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)人、托管(guan)(guan)人、銷售(shou)機(ji)構有效(xiao)履(lv)行反洗(xi)錢和(he)反恐怖(bu)融(rong)資(zi)義務(wu)。加(jia)強(qiang)(qiang)(qiang)法律(lv)和(he)社(she)會風險(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)，遵守當地法律(lv)法規，履(lv)行社(she)會責任。政府出(chu)資(zi)設立(li)的對(dui)(dui)外投融(rong)資(zi)基(ji)(ji)金(jin)要明確責任，防(fang)范化解(jie)潛在債務(wu)風險(xian)。

各(ge)(ge)地區(qu)要(yao)按照本意見要(yao)求，認真(zhen)履行(xing)職責，加強組(zu)織(zhi)領導(dao)和統籌協調，明確分工，密切協作(zuo)(zuo)，形成(cheng)合(he)力(li)。抓(zhua)緊制定出(chu)臺配(pei)套政策措施(shi)，扎實推進相關工作(zuo)(zuo)，確保各(ge)(ge)項措施(shi)落實到位(wei)。

國家發展改革委