證監(jian)會近日(ri)通報了嚴厲打(da)擊私募基(ji)金領域違法(fa)違規(gui)行為(wei)專(zhuan)項(xiang)執法(fa)行動(dong)情況。專(zhuan)項(xiang)行動(dong)中的10起(qi)案件均(jun)已(yi)查實，其中8起(qi)案件已(yi)進入行政(zheng)處罰(fa)審理程序。

據(ju)了解(jie)，10起(qi)案件分別(bie)涉及(ji)違規(gui)經營、利益輸送、操(cao)縱(zong)市場、老鼠倉四(si)類違法行(xing)為。主要呈現四(si)大特點。

一是資金(jin)募集(ji)(ji)環(huan)節問題集(ji)(ji)中。集(ji)(ji)中表現為有的(de)通過電話(hua)陌生(sheng)拜(bai)訪向不特定對象推(tui)介基(ji)金(jin)產品，不設(she)投資門檻“只募錢不看(kan)人”，向不合格(ge)投資者募集(ji)(ji)資金(jin)，甚至提供保底承諾(nuo)。

二(er)是基(ji)(ji)金(jin)投資(zi)運作(zuo)不規范。有(you)的利(li)用(yong)滬(hu)港(gang)通賬(zhang)戶跨境操(cao)縱(zong)多(duo)只(zhi)股票價格(ge)；有(you)的借用(yong)多(duo)層(ceng)嵌(qian)套通道業(ye)務(wu)和配資(zi)賬(zhang)戶籌(chou)集巨(ju)量(liang)資(zi)金(jin)操(cao)縱(zong)多(duo)只(zhi)股票；有(you)的涉及多(duo)起操(cao)縱(zong)市場案件，非法獲利(li)巨(ju)大；有(you)的將固有(you)財產(chan)與基(ji)(ji)金(jin)財產(chan)混(hun)同(tong)從事投資(zi)，挪用(yong)近億元基(ji)(ji)金(jin)財產(chan)用(yong)于其他業(ye)務(wu)支(zhi)出。

三是利益(yi)(yi)輸(shu)送(song)手(shou)法(fa)(fa)新。有的(de)通(tong)過(guo)大宗(zong)交(jiao)易將所管理(li)(li)產(chan)品持有的(de)股票(piao)低(di)價轉(zhuan)讓給其他私募(mu)產(chan)品，進行利益(yi)(yi)輸(shu)送(song)；有的(de)利用股指(zhi)期貨遠期合約(yue)(yue)不活躍的(de)特點，在其管理(li)(li)的(de)產(chan)品之間以約(yue)(yue)定價格對倒交(jiao)易，虛增自身產(chan)品業(ye)績；個別私募(mu)基金實際控制人在擔任(ren)投資顧問期間，利用他人賬戶高杠桿牟(mou)取(qu)“跟倉(cang)”收(shou)益(yi)(yi)，趨同(tong)交(jiao)易金額近2億元，非(fei)法(fa)(fa)獲(huo)利上千萬元。

四是登記備案不規范(fan)。部(bu)分(fen)機構沒(mei)有(you)在基(ji)金(jin)業(ye)協會登記為(wei)私募基(ji)金(jin)管理(li)(li)人，部(bu)分(fen)產品沒(mei)有(you)在基(ji)金(jin)業(ye)協會備案，個別私募基(ji)金(jin)管理(li)(li)人未備案產品的比例高(gao)達(da)70%，違規開展私募業(ye)務。