新(xin)華社上海3月(yue)2日電（記者潘(pan)清）上海證券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所1日正(zheng)式發布實施“設立科(ke)(ke)創(chuang)板并試點注冊制”相關(guan)業(ye)務規則和配套指引，明(ming)確(que)科(ke)(ke)創(chuang)板股(gu)票發行(xing)、上市、交(jiao)(jiao)易(yi)、信息披露、退市和投資者保(bao)護(hu)等各個環節的主要制度安排。
當日(ri)集中發布(bu)的《上(shang)海證券(quan)交易所科創(chuang)板(ban)(ban)股票發行(xing)上(shang)市審核規(gui)則(ze)》等6項主(zhu)要業務規(gui)則(ze)，是依據證監(jian)會同(tong)日(ri)發布(bu)的《關(guan)于在上(shang)海證券(quan)交易所設(she)立科創(chuang)板(ban)(ban)并試點注冊制(zhi)的實施意(yi)見》以及相關(guan)規(gui)章等上(shang)位制(zhi)度(du)制(zhi)定的。
上交所相關負(fu)責人介紹，與此前發布的(de)征求(qiu)意見稿相比，正式發布的(de)業務規則著重在四個方面進(jin)行了調整(zheng)和優化。
進(jin)一步明(ming)確(que)紅(hong)籌(chou)(chou)企業上市(shi)標準，符合《國務(wu)院辦公廳轉發證監會(hui)關于(yu)開展創(chuang)新(xin)企業境內發行股票或(huo)存(cun)托(tuo)憑證試點(dian)若干(gan)意見的通(tong)知》規定的相(xiang)關紅(hong)籌(chou)(chou)企業，可(ke)以申請(qing)在科(ke)創(chuang)板(ban)上市(shi)。其中，營業收入(ru)快速(su)增長，擁有(you)自主研發、國際領先技術，同行業競爭(zheng)中處于(yu)相(xiang)對優勢地(di)位的尚未(wei)在境外上市(shi)紅(hong)籌(chou)(chou)企業，如果預計(ji)市(shi)值不(bu)低于(yu)人(ren)民幣100億(yi)元(yuan)(yuan)，或(huo)者預計(ji)市(shi)值不(bu)低于(yu)人(ren)民幣50億(yi)元(yuan)(yuan)且(qie)最近一年營業收入(ru)不(bu)低于(yu)人(ren)民幣5億(yi)元(yuan)(yuan)，可(ke)以申請(qing)在科(ke)創(chuang)板(ban)上市(shi)；
進(jin)一步(bu)優化股(gu)(gu)份(fen)減(jian)(jian)(jian)持(chi)制度，包括(kuo)將核心(xin)(xin)技術(shu)人員(yuan)股(gu)(gu)份(fen)鎖定期(qi)由3年(nian)調整(zheng)為1年(nian)，期(qi)滿后每(mei)年(nian)可(ke)以減(jian)(jian)(jian)持(chi)25%的(de)首(shou)發前股(gu)(gu)份(fen)；優化未(wei)盈利公司(si)股(gu)(gu)東的(de)減(jian)(jian)(jian)持(chi)限(xian)制，對控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東、實際控制人和(he)董監高、核心(xin)(xin)技術(shu)人員(yuan)減(jian)(jian)(jian)持(chi)作出梯(ti)度安(an)排；明確(que)科(ke)創(chuang)板股(gu)(gu)份(fen)減(jian)(jian)(jian)持(chi)的(de)其他安(an)排仍(reng)按照現行減(jian)(jian)(jian)持(chi)制度執行；
進一(yi)步明確(que)信(xin)息(xi)披(pi)(pi)露(lu)(lu)審核(he)內容(rong)和(he)要求。在(zai)科創板發(fa)行上市審核(he)中，交易所(suo)將重點關(guan)(guan)注發(fa)行人(ren)的信(xin)息(xi)披(pi)(pi)露(lu)(lu)是否達到真實、準確(que)、完(wan)整的要求，是否符合招股說(shuo)明書內容(rong)與格式(shi)準則的要求。關(guan)(guan)注發(fa)行上市申請文(wen)件及信(xin)息(xi)披(pi)(pi)露(lu)(lu)內容(rong)是否充分(fen)、一(yi)致、可理解，加大審核(he)問詢力度把好入口關(guan)(guan)，震懾欺(qi)詐發(fa)行和(he)財務造假，督(du)促發(fa)行人(ren)及其保薦(jian)機構、證券服(fu)務機構真實、準確(que)、完(wan)整地披(pi)(pi)露(lu)(lu)信(xin)息(xi)；
進一步合理界(jie)定持(chi)(chi)續(xu)(xu)督(du)導職(zhi)責邊(bian)界(jie)，補充履職(zhi)保障機制，要求上市公(gong)司應(ying)當配合保薦機構的持(chi)(chi)續(xu)(xu)督(du)導工作(zuo)。
上交所相關負責人(ren)表(biao)示，實施意見對(dui)科創(chuang)板定位作出的(de)(de)規(gui)定，是推進科創(chuang)板建(jian)設中必須(xu)牢牢把(ba)(ba)握的(de)(de)目標(biao)和方向。科創(chuang)板定位的(de)(de)把(ba)(ba)握需要處理好(hao)現(xian)實與目標(biao)、當前與長(chang)遠的(de)(de)關系，既要優(you)先(xian)支持新(xin)技(ji)術、新(xin)產(chan)業企業發展，也(ye)要兼顧市場(chang)認可度(du)高的(de)(de)新(xin)模式、新(xin)業態優(you)質企業發展。
據(ju)悉，上交所將主要(yao)從(cong)制度(du)建設(she)、市場機制、審(shen)核安(an)排(pai)和(he)企(qi)業(ye)引導等四個方(fang)面具體落實科(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)板(ban)定位，包括通過(guo)發(fa)布科(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)板(ban)企(qi)業(ye)上市推薦業(ye)務指引、設(she)立科(ke)技創(chuang)(chuang)(chuang)新咨詢委(wei)員會和(he)科(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)板(ban)股票公(gong)開發(fa)行自(zi)律委(wei)員會，細化(hua)保(bao)薦核查要(yao)求(qiu)，強化(hua)專業(ye)把關(guan)和(he)自(zi)律督(du)導機制，試行保(bao)薦機構相關(guan)子公(gong)司跟投制度(du)、建立執業(ye)評價(jia)機制，通過(guo)商業(ye)約束(shu)和(he)聲譽約束(shu)進一(yi)步發(fa)揮(hui)保(bao)薦機構對科(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)企(qi)業(ye)的遴選功能等。
除主要業務規(gui)則(ze)(ze)之外，上交所(suo)(suo)還根據“急用先行”原則(ze)(ze)制定發布(bu)了《上海證券(quan)交易所(suo)(suo)科創板上市(shi)保(bao)薦書內容與格式指引》等(deng)4項配(pei)套業務細(xi)(xi)則(ze)(ze)、指引，對相關(guan)制度(du)安排作出具體、細(xi)(xi)化的操作性規(gui)定。后續上交所(suo)(suo)還將就科創板股票上市(shi)審(shen)核、資產重組、投(tou)資者(zhe)適當性管理等(deng)方(fang)面盡(jin)快發布(bu)配(pei)套細(xi)(xi)則(ze)(ze)和指引，保(bao)障這項重大改革的各項制度(du)安排盡(jin)快落(luo)(luo)實落(luo)(luo)地。